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西部证券：城投控股（持股15.09%第二股东）、陕西金业（西部信托持股2.12%，西部证券持股9.79%）、中铁集团（1000万股）、6、2021年5月16日主要证券公司上涨+7%。接下来的三个月，低迷了半年的半导体和新能源汽车开启了蓬勃的行情。推荐理由：中国银河证券海王星由中国银河证券设计开发。是为投资者服务、方便投资者进行投资动态实时查询和即时交易的投资市场交易系统。

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长江证券：湖北能源（9.54%第二股东）、海鑫股份（4.49%四股东）、葛洲坝（2.46%）、锦江宾馆（2.74%，暂未查到持股情况）、京汉股份（600万股）、未在中国证券业协会注册为证券投资顾问，为客户提供投资建议的；人员管理与业务规模不匹配，大量直接从事营销、客户服务等工作的员工没有在中国证券业协会注册，部分是劳务派遣人员或实习生。

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合规风险是指证券基金经营机构因违反法律、法规和标准而被追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、造成财产损失或者造成财产损失的风险。经营机构或者其工作人员在经营管理或者专业实践中的行为。商业信誉损失的风险。券商股强势上涨和政策组合有望加速行业重塑。方正证券报11-06 06:46。

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广东证监局认为，许侃捏造、传播虚假信息的行为涉嫌违反《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第五十六条第一款的规定。时代传媒散布虚假信息涉嫌违反《证券法》第五条规定。第十六条第一款、第三款的规定构成证券法第一百九十三条第一款规定的违法行为。业务开展过程中存在误导性宣传和隐含收益；提供投资建议时未向客户充分说明依据，未告知证券投资顾问姓名及其注册代码；服务协议并未明确证券投资顾问的职责和禁止行为。

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陈志自2017年3月起担任大智智财务总监，其未勤勉尽责，对公司上述事项负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条（证监会令第182）条文的规定。