宣发部-苏楚琪 据万财社记者不完全统计，今年以来，海通证券已五次被监管机构点名，其中包括深圳证券交易所、上海证券交易所、上海证监局。违规行为不仅包括投行等传统业务，还包括场外期权等新兴业务。业务等海通证券主要通过全资子公司海通国际控股开展境外业务。 2023年，海通国际控股实现营收-15.75亿港元，净利润-81.56亿港元。是海通证券旗下九大控股公司中唯一一家出现业绩亏损的公司。的。
3月28日晚间，海通证券发布去年年报。 2023年实现营业收入229.53亿元，同比下降11.54%；归属于母公司净利润10.08亿元，同比下降84.59%。 2019年4月29日，上海证监局披露对海通证券责令改正的决定。红星资本局4月16日报道，海通证券（）4月12日公告称，公司因在中核钛白非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，被中国证监会立案备案。 2023年相关单位违反限制性规定。
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3月26日，海通证券披露，今年一季度实现营业收入47.62亿元，同比下降44.11%，归属于上市公司股东的净利润9.11亿元，同比-同比下降62.56%。这意味着海通证券创新试点业务申报、现场检查频率等多方面可能受到影响。
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此外，海通证券因相关主体在中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，于4月12日、4月19日、4月30日收到中国证监会通报。限制性法规。立案通知书、行政处罚预告、行政处罚决定书。其中，海通证券作为大型券商，营收和净利润同比大幅下滑，在同行中尤为引人瞩目。同日，上交所还对海通证券发出监管约谈，并对时任保荐业务负责人蒋成军、时任内务负责人张卫东、时任质控负责人徐灿给予监管警告。
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2018年，海通证券实现营业收入229.53亿元，归属于母公司净利润10.08亿元，同比分别下降11.54%和84.59%。除了净利润损失之外，当时市场上也有声音表示，海通国际之所以选择私有化退市，可能也是考虑到了市场环境。例如，香港股市的流动性和市盈率均较低，影响了海通国际的股价表现。 2016年，当海通国际受巨额亏损拖累，业绩急转直下时，这一年也成为海通证券特殊的一年。
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被证监会备案后，海通证券股价创下近五年来新低，去年净利润排名跌出前20名。要知道，从2013年到2021年，海通证券的净利润排名跌出前20名。营收水平一直紧追券商龙头中信证券，净利润排名从未跌出前四。 Wind数据显示，在已公布业绩的34家A股上市券商中，海通证券净利润降幅最大，这也是该公司自2007年上市以来净利润最低的一年。
由于IPO保荐业务尽职调查明显缺乏、投行质量控制和内部部门未能识别重大项目风险、尽职调查不够审慎等缺陷，上交所发布监管意见接受海通证券约谈，并对时任保荐业务负责人姜成军、时任核心负责人张卫东、时任质控负责人徐灿给予监管警告。
发布于 2024-06-14
